英国裁判所がGenesis11を閉鎖、オンラインブローカーは規制されていないと指摘

少なくとも7人の投資家が£263,000を失いました。

清算人として公益部隊のオフィシャルレシーバーが任命されました。

英国は月曜日、イングランドとウェールズの高等司法裁判所、ビジネスと財産裁判所から、Genesis11として人気のあるオンラインブローカー、Scothop Limitedを閉鎖したことを発表しました。

ICC裁判官ジョーンズは、ビジネス・エネルギー・産業戦略担当国務長官による同社の修復・清算の申し立てを受け、2022年6月21日に同社の清算を命じました。

同裁判所によると、Genesis11は、サービスオフィスプロバイダーとして2019年に法人化されたものの、規制対象のオンラインブローカーとして設立されました。

オンラインブローカーとして、Genesis11は、投資家に代わってさまざまなコモディティを取引できる会社として位置づけました。

ジョーンズは、Genesis11が「商業的な適正を欠いた取引を行い」、虚偽と誤解を招く根拠で投資家から資金を得たことに同意しました。

Insolvency Serviceの主任調査官であるOkhiriaは、Genesis11が「規制されていると偽りながら、違法に数千ポンドを確保」することで投資家を欺いたと指摘しました。

ビジネス・エネルギー・産業戦略省の行政機関であるInsolvency Serviceは、Genesis11の顧客が投資で大きな損失を出したことを明らかにしました。

同サービスは、投資家からの苦情を受け、ジェネシスの活動に関する秘密調査を開始したと発表しました。

トリック

清算機関は、Genesis11社が、投資家にさらなる投資を促すために、常に投資額の増加を示していたことを調査により明らかにしました。

「投資家が資金を引き出そうとすると、多額の手数料を請求されるか、投資額が大幅に減少したと、同サービスは説明しています。

「投資家が資金を引き出し続けたり、手数料を支払わない場合、Scothop Limitedは投資家との連絡を絶つことになる」と同サービスは付け加えました。

さらに、同サービスは、Genesis11が投資家の資金を第三者の別口座に保管していると主張しながら、実際には同社の登録役員ではない個人の口座に保管されていたことを明らかにしました。

Genesis11の規制外の事業活動の結果、少なくとも7人の投資家が少なくとも£263,000を失ったと同サービスは開示しました。

ある投資家はほぼ£100,000を失ったと同サービスは述べています。

そのため、裁判所は、倒産処理サービス（Insolvency Service）の公共利益ユニットの公式レシーバーを同社の清算人として任命しました。

同清算人は、投資家への補償のため、同社の資産を回収することを任務としています。

一方、清算人は、Genesis11の業務および経営に関わる人物が、調査の過程で同サービスとの関わりを拒否したことを指摘しました。

また、Jonesは、Genesis11が「透明性を欠いた行動をとった」と裁定しました。

裁判官は、「投資家の資金が適切な目的に使用されたこと、または受け取った資金がどうなったかを確認するための適切な記録が存在しなかった」と指摘しました。

Okhiriaは、Genesis11の行為の重大性を認識し、ブローカーを停止させた裁判所を賞賛しました。

Okhiria氏は、裁判所の措置が他の投資家の資金流出を防ぐのに役立つと指摘しました。

「我々は、この結果が、他の不正な投資会社に対する警告となること」を望んでいます。