AMF、123の投資顧問会社に200,000ユーロの制裁金

委員会は、同事務所が職務上の義務に違反しているとして非難しました。

第三者への情報開示に関する手続きに関するものでした。

フランス金融庁（Autorité des Marchés Financiers: AMF）の執行委員会は、ポートフォリオ資産管理会社に対し、職務上の義務違反として20万ユーロの罰金を課しました。

プレスリリースによると、123インベストメント・マネジャーズは、7月6日に行われたフランス監視当局の決定により、本日より罰金を科されることになりました。第一に、執行委員会は、123インベストメント・マネジャーズのマーケティングおよび開示手続きは、不正確な規制への言及を含み、コンプライアンス・オフィサーが実施するコントロールを明示していなかったため、運用されていなかったと認定しました。

また、123 Investment Managersは、電子メール、ビデオ、報告書、投資家への手紙において、運用中のファンドの特徴や手数料に関する正確かつ明確で誤解を招かない情報を提供できていなかったと認定されました。

その結果、委員会は、123インベストメント・マネジャーズは、レビュー期間中、顧客の誤解を招くことによって、誠実、忠実、専門的に行動する義務に違反していなかったと判断しました。この情報は、ファンドの組成段階で123インベストメント・マネージャーズから顧客に提供されていたものとなります。

さらに、123インベストメント・マネージャーズがアドバイザーの手数料の一部を管理することに関してファンドの規則に違反していないことが判明したため、この違反の疑いは晴れました。委員会によると、123インベストメント・マネージャーズは、第三者から受けた助言と、この助言の結果として下された運用上の意思決定を追跡する手順を有していなかったといいます。