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ニュージーランド規制当局、ライセンス違反でウェスタンユニオン社をけん責

ニュージーランド規制当局、ライセンス違反でウェスタンユニオン社をけん責

同社は、ある時期、必要な有形固定資産を維持できませんでした。

しかし、必要なNTAレベルを補充する能力は維持していました。

ニュージーランドの金融業界監視機関であるFinancial Markets Authority (FMA)は、Western Union Business Solutions (Australia) Pty Ltdがデリバティブ発行者ライセンス保有者の純資産要件(NTA)に違反していたとして、同社をけん責しました。

キウイの規制当局が要求する標準条件では、デリバティブ発行者は、少なくとも100万ドルまたは平均収益の10%のいずれか大きい方をNTAとして常時維持する必要があります。さらに、その半分を現金またはその他の流動資産で保有する必要があります。

さらに、規制は、必要なNTAの90%未満のデリバティブ発行者が、規制当局の承認なしに顧客と取引を行うことを禁止しています。

FMAの監督部長であるジェームス・グレイグは、「認可を受けたデリバティブ発行者の純資産義務は、顧客の損害や損失のリスクを軽減することを目的とした重要な要件である」と述べています。

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