ドイツBaFin、取引プラットフォーム「GTS Financial」を認可していないと指摘

GTS FinancialはBaFinの監督下にありません。

同監督当局は先月、LiquiTrade Limitedにフラグを立てました。

ドイツの金融業界規制当局である連邦金融監督庁（BaFin）は月曜日、取引プラットフォームプロバイダーのGTS Financial LLCが同国での営業許可を得ていないと発表しました。

BaFinは、GTS Financialがドイツ人投資家と接触し、特定の株式を推奨することは、ドイツ銀行法の下でドイツ人に銀行業務や金融サービスを提供することを許可されていないと説明しています。

また、金融市場規制当局は、同社は規制対象外であると付け加えています。

「ウェブサイトgtsfinancial.netで提供される情報、およびBaFinが入手できる情報および文書は、必要な認可を受けずにドイツで銀行業務を行うため、および/または金融サービスを提供するためにプラットフォームが使用されていることを疑う合理的な根拠となる」と BaFinは述べています。

さらに、規制当局は、GTS Financialが米国証券取引委員会の監督を受けているという主張が検証できないと指摘しました。

"同社は、そのウェブサイト上で米国内の2つのビジネスアドレスに言及しています。さらに、ウェブサイトは、デンマークとベルギーにある追加の疑惑のビジネスアドレスに言及しています」とBaFinは述べています。

ドイツの規制当局は、一般市民に対し、金融サービス会社が認可されているかどうかを、企業データベースを通じて確認するよう助言しました。

「BaFin、ドイツ連邦刑事警察庁、ドイツ各州刑事警察庁は、オンラインでお金を投資しようとする消費者は、詐欺の被害者にならないよう、最大限の注意を払い、事前に必要な調査を行うことを推奨する」とBaFinは述べている。