CySEC、機関投資家向けブローカーBCSキプロスと10万ドルの和解に達する

機関投資家向けブローカーおよび投資会社であるブローカークレジットサービス（BCS）キプロスは、欧州連合（EU）の市場濫用法およびキプロスの市場規則に対する「違反の可能性」を解決するため、キプロスの証券監視当局に100,000ユーロを支払った。キプロス証券取引委員会（CySEC）は本日（水曜日）、和解を発表し、罰金に関する決定は4月下旬に下されたと述べた。

BCSキプロス、CySECと和解

CySECによると、BCSキプロスは2019年から2021年にかけて、市場濫用の防止と検知に関するEU規則への準拠を調査した。また、キプロスの金融市場法で規定された認可条件の遵守状況も精査した。

欧州金融市場協会のメンバーであるBCSキプロスは、2004年にキプロス投資会社（CIF）として認可された。同社は機関投資家向けブローカー業務、投資銀行業務、ポートフォリオ管理サービスを提供している。2012年、BCSはサービスを拡大し、外国為替直物取引における注文の執行も行うようになった。

「BCSキプロスは、世界の主要取引所CME、Globex、CBOEのデリバティブの売買のために、取引システム（CQG）を通じて電子アクセスを提供している」とCIFはウェブサイトに書いている。「米国株式（NASDAQ、NYSE、AMEX）は、トレーダーが音声注文を出すことで利用できる。

CySECによる最近の強制措置

キプロスの金融市場の監督機関として、CySECは定期的に罰金や和解金を通じて違反企業を処罰している。今年に入ってから、規制当局は少なくとも5つのCIFライセンスを取り下げている。

先月、CySECは、現在閉鎖されているCFDブローカーブランド101investingを運営するFXBFI Broker Financial Invest Ltdに5万ユーロの行政処分を科した。この罰金は、同社がマネーロンダリング防止およびテロ資金供与防止の要件を遵守していなかったことを解決するためのものである。

同月、CySECはCIF4社に対し、2022年第3四半期または第4四半期の四半期統計報告書を提出しなかったとして、100ユーロの罰金を科した。対象となったのは、トライアングルビュー・インベストメンツ・リミテッド、エイト・プラス・キャピタル・リミテッド、アヨミ・フィナンシャル・サービス・リミテッド、IWGインターナショナル・ウェルス・グループ・リミテッド。

一方、CySECは最近、リテール顧客に投資サービスを提供する特定のCIF企業に対し、訪問調査および机上調査を実施する予定であることを発表した。訪問を通じて、規制当局は規制対象企業が金融商品市場指令II（MiFID II）で規定されたマーケティング・コミュニケーション・ルールをどのように遵守しているかを評価する。

MiFID IIは2018年に発効した欧州連合（EU）の法律で、政治圏の金融市場の透明性を向上させ、投資家保護を強化することを目的としている。