暗号取引所デジテックス、CFTCの告発を受け1600万ドルの支払いを命じられる

米国の裁判所はアダム・トッドに対し、未登録の暗号取引所Digitex Futuresを運営していたとして約1,600万ドルの支払いを命じた。この金額には民事罰として1170万ドル、不正利益の返還として390万ドルが含まれる。

裁判所はDigitex創設者の取引禁止を非難

フロリダ州南部地区連邦地方裁判所のロイ・K・アルトマン判事は7月5日に判決を下し、商品先物取引委員会（CFTC）は本日（水曜日）発表した。アルトマン判事はまた、トッドと彼が支配する4つの会社に対し、CFTCへの登録や、米国のデリバティブ規制当局が監督する取引活動に従事することを禁止した。

CFTCは昨年9月、トッドと彼のデジタル資産デリバティブ取引会社を起訴し、2020年5月から2022年5月までの間、取引所がフロリダを拠点とするオフィスから無許可の取引プラットフォームを運営していたとしている。デリバティブ監視当局はまた、取引所のネイティブ・トークンであるDGTXの価格を操作しようとしたとして、デジテックス創設者を非難した。さらに、トークンを州をまたがる商取引における「商品」とみなしている。

[訴状によると、取引所が『ローンチ』の準備をしていた2020年の夏の間、トッドは、彼の言葉を借りれば、第三者の取引所が報告するDGTXの価格を繰り返し『つり上げ』ようとした」とCFTCは説明する。

さらにCFTCは、デジテックスが顧客情報プログラム、顧客管理方針、マネーロンダリング防止手続きを確立していなかったと主張した。

[CFTCのイアン・マッギンレー執行局長は、「この事件は、使用されている技術に関係なく、CFTCがその確立された権限を積極的に行使して、事業体が合法的に登録されていることを確認し、州際通商における商品操作に対処することを示している」と指摘した。

裁判所はLBRYに11万1000ドルの支払いを命じる

一方、ニューハンプシャー州の連邦地裁は昨日、ブロックチェーン・ベースのファイル共有・決済ネットワークであるLBRYに対し、無登録で営業していたとして111,614ドルの民事罰の支払いを命じた。米国証券取引委員会（SEC）は本日発表した声明でこれを明らかにした。

証券規制当局は2021年3月、LBRYが無登録のプラットフォームを運営し、無登録証券を提供していたとして提訴した。SECは当初、無許可の活動から1100万ドルをプールしていたとして、LBRYに2200万ドルのペナルティを科すよう裁判所に求めていた。しかし5月、SECはLBRY社が[廃業し、事業を停止しており、これ以上の罰金を支払う資金がない]ことを理由に、その金額を111,614ドルに減額するよう裁判所に要求した。

[2022年11月、裁判所はLBRYが1933年証券法第5条（連邦証券法の登録規定）に違反してLBCを提供・販売したとし、SECを支持する略式判決を下した」とSECは声明の中で説明している。「裁判所は、LBRYがその募集と販売にこれらの法律が適用されることについて公正な告知を欠いていたというLBRYの主張を退けた。］