米国SEC、ブローカー・ディーラーの自治体アドバイザー違反で初の事例を記録

規制当局はLoop Capital Marketsに10万ドルの罰金を科しました。

このブローカー・ディーラーは、登録されていない状態で、ある都市に債券のアドバイスを行いました。

米国証券取引委員会（SEC）は2日、規制当局の自治体アドバイザー登録規則に違反したとして、シカゴの投資銀行でブローカー・ディーラーのLoop Capital Marketsに10万ドルの罰金を課したと発表しました。

SECは、ブローカー・ディーラーが登録されていない状態で国内の市町村にアドバイスを提供したことを告発したと述べました。

同監視当局によると、Loop Capital Marketsは調査結果を認めも否定もしませんでしたが、罰金の支払いに同意したといいます。この罰金には、遺棄と予断に対する利息として5,456.73ドルが付きます。

「今回の措置は、SECが自治体アドバイザー登録規則違反でブローカー・ディーラーを起訴した初めてのケースとなる」と市場監督当局は報道声明で述べています。

規制当局によると、2017年9月から2019年2月にかけて、Loop Capital Marketsは米国中西部のある都市に、特定の固定利付証券への投資を助言しました。

規制当局によると、同市はその地方債発行額を用いて、アドバイスに基づき同証券を購入した。

しかし、SECは、同委員会の公共金融不正利用部門のSally HewittとKristal Olsonが行った調査で、Loop Capital Marketsが「地方債の活動を監督するために合理的に設計されたシステムを維持していなかった」と指摘しました。

さらに、監視団は、このブローカー・ディーラーが「地方自治体アドバイザー登録規則の潜在的な違反を特定する方法が不十分であるなど、不十分な手続きをしていた」ことを明らかにしました。

執行部の公共金融濫用ユニットのチーフであるLeeAnn Ghazil Gauntは、地方自治体アドバイザー登録規則は、地方自治体を濫用から保護するために設計されていると説明しました。

さらにGauntは、この規則は国内の金融市場のすべての参加者に適用されると指摘しました。

「登録されたブローカー・ディーラーは、地方自治体のアドバイザーとして登録するか、地方自治体のアドバイザー活動に従事することを控えなければなりません」と彼は付け加えました。