同社はライセンス義務に違反しました。
規制当局もOTCデリバティブ事業者の幹部2名を追放しました。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は1日、Trade360のブランドで運営する店頭デリバティブ業者Sirius Financial Markets Pty Ltdが、オーストラリア金融サービスライセンスを返上したと発表しました。
同社は現在、オーストラリアでのリテールおよびホールセール事業を縮小しており、2022年7月29日から金融サービスの提供を停止することを目指しています。
これは、OTCデリバティブのプロバイダーに対する規制当局の調査により、いくつかのライセンス違反が表面化したことを受けたものです。
ASICのダニエル・プレス委員は、「ASICの調査により、CFD取引による消費者の損失が明らかになったが、その中には、市場に関する知識が乏しいシリウス・フィナンシャル社の投資家が、CFDは安全な投資だと言われた後に40万ドル以上の損失を出したケースも含まれている」と述べた。
規制当局の調査によると、同社はオフショアのコールセンター、Toyga Media Ltdに、差金決済取引（CFD）や外国為替証拠金取引のようなリスクの高い商品を取引する顧客の発掘を依頼しました。
コールセンターは、シリウスのプラットフォームで取引するよう顧客を説得するため、圧力販売戦術を用いました。また、顧客に財務的なアドバイスまで提供していましたが、シリウスはそのようなサービスを提供するためのライセンスを取得していませんでした。
さらに、ASICは、「シリウス・ファイナンシャルは、非良心的な行為や、誤解を招いたり欺いたりする可能性のある行為にも関与していたことが判明した」と述べています。
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