3社とも罰金の支払いに同意しています。
また、いずれの企業も告発に同意または否定していません。
米国証券取引委員会(SEC)米国証券取引委員会(SEC)は、顧客のID盗難を防止するための各プログラムに不備があったとして、ブローカー・ディーラーのJ.P. Morgan Securities、UBS Financial ServicesおよびTradeStation Securitiesを告発、和解させました。
各社は容疑を認めず否定もしませんでしたが、米国規制当局のID盗難レッドフラッグ規則(Regulation S-ID)に違反した疑いがあります。
3社とも同意した今後の違反行為に対する停止命令とは別に、JPモルガンは120万ドル、UBSは92万5000ドル、トレードステーションは42万5000ドルの罰金を支払う必要があります。
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