事例の背景
2018年3月にT-Mobileの幹部と参加したゴルフの結果、Buyerは当時、同社がSprintの買収を計画していることを知りましたが、その計画は公にはなっていませんでした。翌日からバイヤーはスプリント株の購入を開始し、合併発表前に自身の個人口座、いとことの共同口座、知人の口座で合計56万8000ドルのスプリント普通株を取得しました。
2018年4月に合併のニュースが流出した後、107,000ドル以上の利益がすぐに実現しました。バイヤーは、バイヤーの別のコンサルティング顧客であるガイドハウスLLPがナビガントを買収すると発表する前に、ナビガントコンサルティング社の証券を100万ドル以上購入しました。
バイヤーは複数の口座を使い、自分自身の口座、妻、息子との共同口座、妻の口座、そしてスプリントの取引に関与していた知人の口座に購入を分散させました。訴状によると、BuyerはNavigantが買収を発表した日に、様々な口座にまたがって取得した株式のほぼすべてを売却し、227,000ドル以上の利益を得ました。
「弁護士、元検察官、引退した下院議員であるバイヤーのようなインサイダーが、本件で申し立てられたように、重要な非公開情報へのアクセスを収益化する場合、連邦証券法に違反するだけでなく、市場の公正さに対する国民の信頼と信用を損なうことになります。我々は、競争条件を公平にし、アクセスから違法に利益を得たバイヤーの責任を追及することで、社会の信頼を維持・向上させるために全力を尽くすことを約束します」と、SEC執行部長のGurbir S. Grewalはコメントしています。
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