Kraken、イランからのユーザーをオンボードにしたことによる36万2000ドルの罰金の支払いに合意

暗号は制裁ルールから逃れられない

これに先立ち、メディアの報道により、Krakenが同国の制裁規則違反の疑いで米国の連邦捜査に直面していることが明らかになりました。OFACは、暗号通貨取引所が自動インターネットプロトコル（IP）アドレスブロックシステムを含む適切なジオロケーションツールを適時に導入しなかったことを確認しました。

この怠慢により、制裁対象国であるイランからのユーザーがKrakenで暗号通貨取引を行うことができました。

OFACによると、暗号取引所は2015年10月頃から2019年6月頃まで、イランに所在するユーザーに対して826件の取引を処理しました。Krakenは、制裁を受けた司法管轄区からのユーザーのプラットフォームへの乗り入れを防ぐためのコントロールを行っていたものの、ジオロケーションに基づくIPアドレスブロックの仕組みは実装していませんでした。

さらに、Krakenの前CEOであるJesse Powellが全社的なSlackチャンネルで共有した流出したスプレッドシートでは、今年初め、同取引所には250万人の米国ユーザーと並んで、イラン在住の1,522人、シリア在住の149人、キューバ在住の83人のユーザーがいると示されています。パウエルは、このリストは「認証済みアカウント」の居住者情報に基づいて作成されたと述べています。

Krakenの最高法務責任者であるMarco Santoriは、メディア各社と共有した声明の中で、「Krakenは、当社が発見し、自主的に自己申告し、迅速に修正したこの問題を解決できたことを嬉しく思います」と述べています。「この問題を解決する前から、Krakenはコンプライアンス対策を強化するために一連の措置を講じていました。これには、管理システムのさらなる強化、コンプライアンスチームの拡大、研修と説明責任の強化が含まれます。」

一方、Krakenは、制裁違反のペナルティに直面する唯一の暗号通貨取引所ではありません。先月、暗号プラットフォームであるBittrex Incは、特定の国に対する制裁規則とマネーロンダリング防止法に違反したとして、2900万ドルの罰金を支払うことに同意しました。OFACと金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）の両方が、この取引所に対して行動を起こしました。