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香港裁判所、元フルブライト証券口座開設者の不正行為に有罪判決

香港裁判所、元フルブライト証券口座開設者の不正行為に有罪判決

顧客は詐欺の結果、48,321ドルを失いました。

香港のSFCは5年前、Kwong Shingに終身業界禁止令を叩きつけました。

香港の東部判事裁判所は、フルブライト証券の元アカウントエグゼクティブであるDanny Fung Kwong Shingを詐欺罪で有罪にしました。

これは、香港証券先物委員会(SFC)がKwong Shingに終身業界禁止令を叩きつけてから5年後のことです。

裁判所は、香港の証券先物条例で規制されている証券取引を行う際に、詐欺または欺瞞に関与したとして、Kwong Shingの有罪を認定しました。

SFCは金曜日に、フルブライト証券の元幹部が10月27日の判決を待つ間、身柄を拘束されたことを発表しました。

香港の証券監督機関は、SFCが提起した25の罪状すべてについて、Kwong Shingが有罪を認めたと発表しました。

SFCによると、Kwong Shingは公聴会で、2013年8月2日から2013年12月16日の間に、顧客の資金と証券のうち2つを承認なしに使用したことを認めたといいます。

規制当局によると、同幹部は2つの口座で8銘柄の取引を不正に行い、クライアントの資金の1つで株式を高値で買い、友人(およびクライアント)の口座に安値で売却したことを告白したそうです。

「これらの一連の取引により、彼の友人には172,890ドルの取引利益が、彼のクライアントには48,321ドルの損失が発生した」とSFCは述べています。

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