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FCAはジュリアス・ベアーに1800万ポンドの制裁金を課した。

FCAはジュリアス・ベアーに1800万ポンドの制裁金を課した。

投資銀行は早い段階で規制当局と和解することに合意しました。

また、ジュリアス・ベアの元従業員3名を出入り禁止にしました。

英国の金融行動監視機構(FCA)は、スイスの大手銀行の現地法人であるジュリアス・ベア・インターナショナル・リミテッド(JBI)に対し、1800万ポンド以上の罰金を課した。同社は、「誠実な業務遂行を怠り、業務を整理・管理するための合理的な配慮を怠り、FCAに対してオープンで協力的でなかった」という理由で告発されました。

具体的には、JBIはBJBとユコスグループの複数の会社の従業員であるDimitri Merinsonの間のファインダー契約を捏造しました。メリンソンは、ユコス・グループをジュリアス・ベアに紹介することで、BJBから仲介手数料を受け取っていました。両社の間では、ユコス・グループがジュリアス・ベアに多額の現金を預けることで、同銀行の収益が上がるという理解がありました。

FCAはさらに、MerinsonとJulius Baerが非商業的なFX取引から利益を共有していたことを強調しました。実際、Merinsonはこれらの違法な取り決めから約300万ドルを受け取っていました。

さらに、JBIは、JBIと潜在顧客を連れてくるファインダーの関係から生じるリスクを特定し、管理するための適切な方針と手続きを有していなかった。2010年6月以降、同行はいくつかの方針を導入しましたが、不十分なものでした。

FCAはジュリアス・ベアーに1800万ポンドの制裁金を課した。
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