CySEC、ROInvestingの運営会社Royal Forexと12万ユーロで和解

2020年7月から2021年10月にかけて、コンプライアンスに不備があった可能性があります。

同社は既にCIFライセンスを自主的に放棄しています。

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、現地規制の「あらゆる違反または違反の可能性」について、Royal Forex Ltdと和解しました。同ブローカー事業者は、和解手続きの一環として12万ユーロを支払いました。

和解の決定は、10月3日に規制当局の理事会で行われたが、木曜日に発表されました。

今回の和解は、2020年7月から2021年10月にかけて、同ブローカー事業者による規制遵守違反の可能性が懸念されたために行われたものです。CySECは、同社の組織要件や「一般原則および顧客に提供する情報に関して」、違反の可能性があることを強調しました。

「CySECは、2009年のキプロス証券取引委員会法の第37条4項に基づき、CySECの監督する法律の規定に違反して行われたと信じるに足る合理的な根拠がある違反または違反の可能性、行為または不作為について和解に至る権限を有しています」と、規制発表では付け加えています。

悩めるブローカー

Royal Forexは、FXとCFDのブローカーブランドROInvestingを運営しています。また、同ブローカーは、イタリアの有名サッカークラブであるACミランFCとスポーツスポンサー契約を結び、そのブランド認知度を高めています。

今回の和解は、Royal Forexがキプロスの投資会社（CIF）ライセンスを自主的に放棄し、現在規制当局と係争中であるときに行われました。同社は2015年3月にキプロスのライセンスを取得しています。

一方、Royal Forexがキプロスの規制当局とトラブルを起こしたのは今回が初めてではありません。2020年10月、ブローカー事業者はCySECとの同様の和解で27万ユーロを支払いましたが、より多くの規制ルールに違反した可能性があったためです。

キプロスには、複数のFXおよびCFDのブローカー事業者が存在します。これらのブローカーは、他の欧州規制当局よりも比較的容易に取得できるCIFライセンスを取得し、他の欧州経済領域市場でサービスを提供するためにパスポートを取得しています。

最近、CySECは、崩壊した暗号通貨取引所FTXの現地法人のCIFライセンスを停止しました。