CTAXプールとイントロデューシング・ブローカーが不正行為で230万ドル以上を支払うことに

CTAXは2014年7月から2019年3月にかけて運用されました。
プール資金を使った無謀な取引により、プール資産を89%損失させました。

アリゾナ州の米国連邦地方裁判所は、Purvesh Mankadとその関連会社である商品プールのCTAX Seriesと紹介ブローカーのCTAX Partnersの2社に対し、230万ドル以上の金銭制裁を課しました。両社は商品先物取引委員会（CFTC）に登録されています。

今回の同意命令は、CFTCがMankad氏と彼の会社に対して、詐欺的勧誘、プール参加者の資金の不正流用、および詐欺に関して全米先物協会（NFA）に対して虚偽の陳述を行った責任を認める告発を行ったことを受けて出されたものです。

不正な活動

CFTCのプレスリリースでは、2014年7月から2019年3月にかけて、MankadとCTAXシリーズがプール取引サービスを提供していたと詳述されています。彼らは、プール参加者は経験豊富な商品取引アドバイザー（CTA）のみが代表を務めると主張していました。対照的に、プールで多くの、そして最終的にはすべての取引を行ったMankadは、CTAですらなく、限られた、そして成功しない取引経験を持っていました。

被告はさらに、請求されたプール手数料、MankadおよびCTAX Partnersに関する事実を虚偽に説明し、省略した。2018年7月からのプール資金のさらなる無謀な取引により、CTAXプールの資産の89％が失われた。しかし、被告は毎月の口座明細を遅らせることで、プール参加者から損失を隠蔽しました。

彼らは、プール参加者への口座明細書のタイムリーな配布をアピールするために、NFAに改ざんした電子メールを提出することさえありました。

今回の判決では、被害者への返還金として160万ドル以上の支払いを要求するとともに、727,588.91ドルの金銭的罰則を科しました。

さらに、裁判所命令では、Mankadとその事業体が商品取引所法（CEA）にさらに違反することを永久に禁止しました。また、被告は登録および取引も永久に禁止されました。

CTAXの名前は、SEC登録投資顧問のポール・オハニアンと彼の顧問会社Scottsdale Wealth Planningに対するCFTCからの別の告発と関連しています。同社の顧客は、CTAXプールに資金を提供するプール参加者でした。OhanianとScottsdale Wealthは、$338,000の返還と$169,000の罰金の支払いを命じられています。