オーストラリアのブローカー、オープンマーケッツがマーケット・インテグリティ違反で450万豪ドルの罰金

リテール・ブローカーのオープンマーケッツ・オーストラリア・リミテッドは、マーケット・インテグリティ規則違反の数件により、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）から過去最高額の450万豪ドル（約300万米ドル）の罰金を科された。

ASIC、オープンマーケッツに史上最高額の罰金を科す

本日（木曜日）発表された罰金は、オーストラリアの金融市場規制当局が、オープンマーケッツの顧客による不審な取引を定期的なサーベイランスで確認した後に下されたものです。規制当局は、罰金はもっと高くなる可能性があると強調したが、ブローカーが強制力のある約束を締結し、疑惑に異議を唱えないことに同意したため、減額された。

オープンマーケッツの顧客は、2,011回にわたって、同じ証券に同じ価格でビッド＆アスクの同時注文を出した。ASICによると、ブローカーは、これらの注文が人為的な取引価格の形成や活発な取引の誤解を招くような外観を作り出すために行われた可能性があることを特定するための適切なシステムを備えている必要があるという。

興味深いことに、同じオープンマーケッツの顧客は2017年にも疑わしい取引に関与しており、この件で同プラットフォームは先に侵害通知を受けていた。

{オープンマーケッツは、疑わしい取引に対処するマーケット・インテグリティ規則に基づく要件の遵守を確保するための適切な監督手続きを持っていなかった。オープンマーケッツには、効果的な取引監視を実施するための適切なスキル、知識、経験を持つスタッフが不足していた。

また、オープンマーケッツには "コンプライアンス違反の歴史 "があり、その監視システムは "非常に貧弱 "であった。

現在、強制力のある約束の条件として、オージーのブローカーは独立した専門家を任命し、取引監視、顧客のオンボーディング、顧客の資金に関する欠点を評価し、報告するよう求めている。

元幹部に対する処分

同社に対する罰金とは別に、規制当局はオープンマーケッツの元取引責任者代理兼指定取引代表者（DTR）であるヴァージニア・オウチャレク氏に対し、3年間いかなる金融サービスも提供することを禁止した。

[ASICは、Owczarek女史が金融サービスを提供したり、金融サービス業界の役員として参加したりするのにふさわしくないと判断した。「ASICは、特にオウチャレク女史が、顧客から株のヒントを得るために2,000ドルの支払いを受け、SMARTsのアラートに関して顧客と不適切かつ非専門的なコミュニケーションを行ったと認定した。