ASIC、ファイナンシャル・アドバイザー登録期限を10月1日に延期

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、リテール顧客に対して関連金融商品に関するサービスを提供するファイナンシャルアドバイザーの登録期限を2023年10月1日まで延長しました。

[登録要件は新しいものです」と、オーストラリアの金融市場監視機関は述べています。「これは、AFSライセンシーが認可後に関連プロバイダーをファイナンシャルアドバイザー登録に任命するための既存の要件とは別に、追加されたものです。暫定的な関連プロバイダーは登録することができない。" 

戦略的な期限延期

登録の延期は、オーストラリア議会が財務省法改正法案2023で提案された改善策を検討することを可能にするでしょう。

さらに、ASICは、規制ガイダンスの発行やウェビナーの実施により、金融アドバイス業界が登録要件を理解し、遵守できるよう支援する予定です。さらに、今回の延長は、オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンス取得者が登録要件を理解するための時間を提供するものです。

ASICの対応

ASICは、オーストラリアの企業、市場、金融サービスに関する規制当局であり、金融サービスプロバイダーやアドバイザーの登録を扱っています。また、ASICは、認可を受けずに金融サービスを提供する金融インフルエンサーに対して警告を発しました。

ASICは、大規模な取り締まりとして、ASXウルフとして人気のあるソーシャルメディアの金融インフルエンサー、タイソン・ロバート・ショルツに、国内での金融サービス事業の遂行を禁止する処分を下しました。免許を持たないショルツは、ASX上場株式の取引コースやセミナーを提供し、個人のオンラインフォーラムや2万人以上のフォロワーを持つインスタグラムで株式購入の推奨をしていました。彼はソーシャルメディア上で豪華なライフスタイルを紹介することで投資家を誘引していました。

さらに、規制当局は、無能と判断した他の複数のファイナンシャル・アドバイザーに対して措置を講じた。