ASIC、無免許のCFDトレーダーを10年間禁止に

サンコースト・トレーディング（Equity Tradeとして運営）の元ディレクター。

彼は、マネージドCFD取引から顧客に保証された高いリターンを提供していました。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、クイーンズランド州の男性Mark Jenningsに対して、金融サービスの提供および金融サービス事業体の管理を10年間禁止しました。

ジェニングス氏は、差金決済取引（CFD）により保証されたリターンを提供できると虚偽の広告を出し、必要なライセンスを持たずにサービスを提供していたことが、火曜日に発表されました。

Jennings氏は、現在清算中の貿易会社Suncoast Trading Pty Ltd（Equity Tradeとして運営）の元ディレクターです。同社は、顧客の資金を使った取引で大きな損失を被ったため、倒産しています。

オーストラリアの規制当局は、JenningsがEquity Tradeの広告を出す際に、顧客に高い保証リターンを提供していたと詳述しています。彼は、「年間50%、100%、200%のリターンを保証する」と主張しました。さらに、Equity Tradeのウェブサイトでは、同社の投資は、"上昇市場と下落市場の両方から利益を得る "ため、「不況に強い」と謳っていました。そして、これらのサービスはすべて、適切なライセンスなしに提供されたものでした。

ASICは、Jenningsがこのような業務に必須であるオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを一切持たずに投資業務を遂行していたと詳述しています。また、一部の顧客の資金を自分の個人取引口座に入金させ、顧客に相談することなくCFD取引を行うなど、資金の不正流用の形跡もありました。

さらに、リターンが保証されているという虚偽の誤解を招くような主張をしたことでも非難されました。確かにCFD取引は、トレーダーが市場の上昇と下落の両方から利益を得ることを可能にします。しかし、これらの商品は非常にリスクが高く、ほとんどの個人トレーダーはCFD取引中に投資額を失っています。英国や欧州の規制当局は、リテールブローカーに対し、損失を出している顧客の割合を開示するよう義務付けているほどです。

さらにJenningsは、Equity Tradeの顧客数とその損失の程度について、規制当局に虚偽または誤解を招く情報を提供したこともありました。さらに、規制当局は、彼が金融サービスを提供するのに十分な訓練や能力を有しておらず、"金融サービス法に抵触する可能性がある "と判断しました。

ASICの取り締まりについて

オーストラリアは、成熟したCFD市場のひとつと考えられています。オーストラリアには有名なリテールブローカーが数社本社を構え、多くの国際的なブローカーが進出しています。一方、ASICは、2027年5月まで、この業界に関する規制を厳しくし、レバレッジやマーケティング手法に大きな制限を課しています。

今月初め、ASICはCFDブローカーTrade360の元マネージャーを8年間追放し、"適切な訓練と能力 "がなかったと非難しました。一方、規制当局は今年初め、別のトレーダーに対して裁判所命令を取得し、インサイダー情報を使ってCFDを取引した罪で9ヶ月の禁固刑に処しました。