Bringansは、Trade360として取引されていたSirius Financialに勤務していました。
ASICの調査後、同社のライセンスは取り消されました。
オーストラリア証券取引委員会（ASIC）は2日、Sirius Financial Markets Pty Ltdの取引ブランドであるTrade360の元従業員を8年間追放することを通知しました。Mark Bringans氏は、店頭デリバティブ取引会社で責任者を務めていました。
公表された規制当局の声明によると、Bringansは「十分な訓練と能力」を持っておらず、国内で金融サービスを提供する適切な専門家ではなかったという。ASICは、責任ある管理者としての職務が適切に果たされておらず、シリウス・フィナンシャルがオーストラリアの金融法を遵守していることを確認することができなかったと判断しました。
8年間の禁止令は、シリウス・フィナンシャルに対するASICの調査の余波です。Trade360として営業していた同社は、新規顧客獲得のために雇ったオフショアコールセンターのTogya Media Ltd.について、現地の金融サービス認可義務に違反しました。OTCデリバティブのプロバイダーはその事実を知りませんでしたが、Togyaは認可されていないにもかかわらず金融アドバイスを提供し、より多くの潜在的なトレーダーを引き込むために圧力販売戦術を用いたのです。
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